积极开展公司价值管理工作 加强全方位、多元化履行职责

——中国广核董事会秘书尹恩刚

中国广核电力股份有限公司(以下简称中广核电力或公司)是深港两地上市公司。公司上市后，董事会秘书严格按照两地法律法规履职，取得积极成效，具体做法或举措介绍如下：

一、积极开展公司价值管理工作，持续发挥公司价值实现工作与价值创造和价值经营的联动效应

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1.组织实施股权激励计划。公司自H股上市后即策划实施了分三期、覆盖十年的股份增值权激励计划，目前已开展至第二期。近期，公司结合A股相关监管要求，正在积极策划新一期股权激励，以便更加充分利用资本市场，实现股东、公司、员工等多方共赢。

2.牵头发布中长期股东分红回报规划。2021年，结合公司经营情况，董事会秘书牵头大力推动制定2021-2025年股东分红回报规划，明确在公司业务、经营业绩和财务状况不发生重大变化的情况下，在获得相关年度股东大会批准的前提下，在2020年分红比例基础上，2021-2025年保持分红比例适度增长。2021年度分红比例至43.58%，稳定了资本市场长期预期，获得股东和投资者好评。

3.重视公司市场价值表现，不断丰富公司价值管理手段。2020年初，受新冠疫情冲击，国内外资本市场大幅下跌，公司详细分析上市公司价值管理手段，首次获得股东大会授予董事会的回购股份一般性授权，并在后续年度连续策划回购股份一般性授权，便于公司根据价值管理需要灵活开展股份回购；公司作为中央企业，保持国有资产保值增值、维护资本市场良好形象是我们的责任和义务，董事会秘书组织公司积极与控股股东沟通，希望控股股东支持公司价值管理工作，彰显对公司的长期信心，目前控股股东已连续两年增持公司H股，传递行业和公司信心。

4.按年度制定价值管理策略与行动方案，指导公司价值管理工作。公司建立了价值管理相关活动的完备体系，价值创造、价值经营及价值实现工作相互支持、互相促进，在此基础上，由董事会秘书牵头、总裁批准，制定中长期价值管理策略及年度价值管理行动方案，锚定远期资本运营目标，助力公司产业长期发展，将内外部环境、投关活动、资本行动、股东结构等统筹纳入公司价值管理方案，确保公司价值管理工作有章可循、有据可依。

二、领导和组织采取创新性的方式方法开展投关工作，树立资本市场良好形象

1.建立与资本市场定期沟通会议机制，传递行业和公司长期价值。董事会秘书组织并出席公司每年定期召开的6次资本市场电话会议，通过多渠道与资本市场良性互动，多年来收到汇丰银行、花旗银行、中银国际、摩根大通、长江证券、申万宏源、中信证券等国内外知名投行持续覆盖投研报告。2020年3月，受新冠疫情冲击，公司在全景网首次通过网络直播+资本市场电话+文字交流方式开展中英文双语年度业绩说明，公司董事长、总裁、财务总监、董事会秘书等领导参加，实现了境内外实时参会、分析师专业观点沟通与传递、中小投资者覆盖等多重目标。

2.坚持与资本市场分析师和机构投资者集中与常态化交替沟通的理念，保持与资本市场密切沟通。董事会秘书牵头，公司在年度及中期业绩发布后组织境内外路演活动，通过日常跟踪与分析，制定适当的路演方案，确定沟通对象及沟通方式，提升沟通效益。在年度及中期业绩空档期，积极参与境内外各大投行组织的策略会，了解资本市场最新观点，加强与同行上市公司、潜在投资者、分析师等沟通，传递公司价值。

3.建立投资者关系管理信息系统，提升投关工作质量。公司自主开发了投资者关系管理信息系统，包括投资者管理、沟通管理、资本市场问题库、基础数据库等模块，实时更新行业及资本市场信息、记录投资者沟通情况、积累关注问题及口径、保存公司业务数据等，不断丰富公司投关工作记录，支持董事会秘书相关工作开展。

三、高度重视企业文化宣传工作，积极开展品牌传播

在董事会秘书的参与下，公司重点聚焦高质量发展、改革创新、疫情防控、脱贫攻坚等主题开展新闻宣传工作，在传播方式及内容上坚持创新，通过召开发布会、媒体实地采访、发布新闻通稿等多种方式加大宣传力度。其中，针对红沿河核电站全面建成、惠州核电2号机组完成穹顶吊装等重大工程节点开展创新传播策划，发挥融合传播优势，通过新闻报道、直播等多种手段，取得良好的宣传效果。

近两年，公司组织媒体专题采访20余次、编发新闻素材70余篇，8次登上《新闻联播》，人民日报、新华社、经济日报、科技日报等中央媒体原创报道超过300篇次，其他主流媒体原创报道超过700篇次，宣传成效显著。

四、加强全方位、多元化履行职责，助力资本市场良性发展

1.公司董事会秘书始终关注两地监管机构对上市公司要求，从严开展工作。根据对港交所有关ESG方面监管要求的理解和预判，公司于2016年首次披露单独的ESG报告，并从2017年开始与年度报告同时披露。2022年获悉国际财务报告可持续披露准则征求意见稿后，公司董事会秘书积极组织公司从非财务和财务的不同角度收集意见，及时向国家相关监管机构进行反馈，填报相关调查问卷，结合企业实践给出切实可行的意见和建议。

2.公司董事会秘书自2020年7月担任深圳证券交易所会计专业咨询委员会委员、自2020年9月担任香港特许秘书公会(已改名为香港治理公会)会员。2021年11月，受邀参加ACCA大湾区峰会，并做主题演讲，内容包括双碳背景下的核电发展新形势、大湾区率先绿色转型、中广核电力十四五规划、公司财务体系及ESG实践等，对外推广公司在财务管理、价值管理方面的经验；2021年12月，经中上协受邀参加国际金融论坛(IFF)第18届全球年会企业家圆桌会议议题，并做主题演讲，分享公司在ESG管理方面的经验和实践，跟进市场观点，借鉴其他上市公司经验。

3.公司董事会秘书及时向公司内部反馈资本市场及行业信息，辅助公司业务规划和战略制定，提升公司价值。在公司董事会秘书的领导下，公司专职投关团队保持与资本市场的双向沟通，每年定期形成5份资本市场推介总结报告，总结核电行业发展情况、公司表现和市场反馈等，传递分析师、投资者对公司的意见和建议；每月编制公司价值管理简报，报送公司董事长及经营高管，传递行业发展信息、资本市场形势、核心关注问题等；保持公司投资者热线、电子邮箱、互动易平台等回应率100%，及时总结短中长期关注问题，反馈给公司管理层；通过路演、投行策略会等形式，实时与市场保持双向沟通；每年组织公司董事、监事、高级管理人员参加国内知名投行专题培训，分享资本市场对于行业和公司价值管理的观点。

4.与控股股东保持交流、互信，获取对公司的全力支持。公司主要从事核能发电行业，是关系国家安全、国民经济命脉的重要行业，与行业主管部门、控股股东等日常管理关系紧密，对董事会秘书履职提出更高要求，公司主动作为，与控股股东保持紧密沟通，持续巩固行业领先地位，获取控股股东的长期支持。

5.配合和支持监管部门工作，加强与中小股东的沟通。公司组织证监会、深圳市证监局、中证登等单位参观大亚湾核电基地等活动，帮助资本市场了解核电、了解公司，为证券监管机构的履职提供支持；公司积极参加深交所组织“走进上市公司活动”、网上集体接待日等活动，不断加强与中小股东的沟通，传播核电基本知识。

6.积极与可比公司交流对标，助力提升董事会秘书履职能力。通过参评资本市场重要奖项、日常分析、拜访、电话会等多种方式，围绕价值管理、公司治理、投资者关系管理等方面，持续对标其他上市公司，借鉴良好实践，不断提高董事会秘书履职水平。